SOC 2 IT 팀에 대한 준수 : 보안 우수에 대한 완벽한 가이드¶
오늘날의 디지털 풍경에서 데이터 침해가 거의 매일과 고객 신뢰가 균형에 걸린 반면 SOC 2 준수는 보안 및 데이터 보호에 대한 조직적 헌신을 민주화하기위한 금 표준으로 이어졌습니다. SOC 2 규정 준수를 이해하고 구현하는 IT팀은 규제 요건을 충족하지 않습니다. 조직과 고객의 가장 가치있는 자산을 모두 보호하는 보안 우수성을 기반으로 구축됩니다.
통계는 현재 보안 풍경의 소박한 그림을 페인트합니다. 미국 데이터 침해는 Q2 2021에서 거의 40 %로 상승했습니다 [1], Experian, Equifax, Yahoo, LinkedIn 및 Facebook과 같은 기업에 영향을 미치는 높은 프로파일 사고와 inadequate 보안 제어의 지속적인 알림으로 봉사. 단일 데이터 위반은 수백만 달러를 비용 할 수 있으며, 다음과 같은 명성과 고객 신뢰에 대한 비난적 손상을 언급하지 않습니다.
SOC 2 규정 준수가 유익하지 않는 곳이지만 필수입니다. 서비스 조직 제어 2 (SOC 2)는 공인 된 공공 회계원 (AICPA)의 미국 연구소 (American Institute of Certified Public Accountants)가 개발 한 포괄적 인 보안 프레임 워크를 대표하여 조직이 승인 된 액세스, 보안 사고 및 기타 취약점 [2]에서 고객 데이터를 보호해야합니다. SOC 2 규정 준수는 고객, 파트너 및 이해 관계자에게 공개하면서 강력한 보안 제어를 구현하는 구조화 된 접근 방식을 제공합니다.
SOC 이해 2 Framework: IT Excellence의 기초¶
SOC 2는 그것의 접근 및 신청에 있는 다른 많은 수락 기구에서 근본적으로 다릅니다. SOC 2는 특정 비즈니스 모델, 기술 스택 및 위험 프로파일 [3]에 적합한 제어를 설계하고 구현할 수있는 원칙 기반 접근 방식을 취합니다. 이 유연성은 SOC 2 특히 IT 팀에 대한 가치, 그것은 여전히 엄격한 보안 표준을 충족하면서 조직의 고유 한 운영 요구 사항을 정렬 보안 프로그램을 만들 수 있기 때문에.
프레임 워크는 5 개의 신뢰 서비스 표준 (TSC), 정보 보안 및 데이터 보호의 각 주소링에 따라 구축됩니다. Common Criteria로 봉사하는 보안은 모든 SOC 2 감사에 필수이며 다른 모든 표준이 내장 된 기초 형성 [4]. 나머지 4개의 기준-Availability, 처리 Integrity, Confidentiality, 그리고 개인 정보는 조직의 특정한 사업 필요 및 고객 요구에 근거하여 선정될 수 있습니다.
이러한 신뢰 서비스를 이해하기 위해 Criteria는 준수 노력의 범위와 초점 영역을 정의하기 때문에 IT 팀에 중요한 역할을합니다. 보안 표준은 조직 구조, 엔드포인트 보안, 사용자 보안 인식, 방화벽 및 구성 관리, 공급 업체 관리, 정체성 및 액세스 관리, 위험 관리 및 데이터 보안 제어를 포함한 기본 보안 제어를 통합합니다 [5]. SOC 2는 완전히 분리 된 이니셔티브보다는 기존의 보안 관행의 자연적 확장을 준수하는 대부분의 IT 팀의 핵심 책임과 직접 일치합니다.
Availability 기준은 그 정보와 체계가 가동을 위해 유효하고 법인의 목표를 만나기 위하여 이용합니다. IT팀의 경우, 강력한 재난 복구 제어, 설치 및 모니터링 서비스 수준 계약, 종합적인 용량 계획 프로세스 [6]를 개발할 수 있습니다. 이러한 요구 사항은 표준 IT 운영 관행과 밀접하게 맞지만 SOC 2 준수는 문서화, 테스트 및 지속적으로 모니터링됩니다.
Integrity 처리는 시스템 처리의 완전성, 유효성, 정확성, 적시성 및 허가를 요구합니다. IT 팀은 데이터 처리 시스템, API 및 통합 플랫폼과 협력하여 데이터 입력 및 출력, 데이터 품질 보증, 타이밍 처리 및보고 정확도 [7]에 대한 제어를 구현해야합니다.
Confidentiality 표준은 고객 데이터, 민감한 비즈니스 정보, 지적재산권 및 계약 등 기밀로 지정된 정보 보호에 중점을 둡니다. IT팀의 경우 데이터 분류, 암호화 및 보안 데이터 처리 및 기밀 정보의 액세스 제어를 구현하는 것이 포함됩니다 [8].
마지막으로, 개인정보 보호정책은 수집, 사용, 보유, 공개 및 개인 정보 처리에 특히 적용됩니다. GDPR 및 CCPA와 같은 개인 정보를 증가시키기 위해이 기준은 개인 데이터 [9]를 처리하는 IT 팀 관리 시스템에 대한 점점 중요했습니다.
SOC 2 규정 준수의 비즈니스 사례 : IT 팀이 챔피언해야하는 이유 이 이니셔티브¶
IT 팀은 임원 리더십에 대한 보안 투자의 가치를 입증하는 것을 찾고 있습니다. SOC 2 규정 준수는 단순한 규제 준수를 넘어 지금까지 확장 된 사업 정당화를 제공합니다. 프레임 워크는 직접 수익 발생, 운영 효율 및 경쟁력있는 포지셔닝에 영향을 미치는 tangible 이점을 제공합니다.
판매 및 사업 개발 관점에서 SOC 2 준수는 많은 기업 고객을위한 기본 요구가되었습니다. 조직은 점점 더 많은 서비스 제공 업체가 SOC 2 준수가 계약 관계에 들어가기 전에, 특히 민감한 데이터가 처리되거나 저장 될 때 [10]. 이 요구 사항은 많은 회사 보고서가 SOC 2 인증을 부족했기 때문에 잠재적 인 거래를 잃었다. SOC 2 규정 준수를 획득하는 IT 팀의 경우 기업 판매에 장벽을 제거하여 매출 성장을 직접 기여할 수 있습니다.
규정 준수는 diligence 프로세스를 크게 간소화합니다. SOC 2 보고서를 사용하여 다른 고객으로부터 여러 보안 평가를 얻은 보안 설문 조사에 대한 응답보다는 보안 관리의 표준화, 타사 검증 된 평가를 제공 할 수 있습니다 [11]. 이 효율성은 IT 팀에 부담을 줄이고 사용자 정의 보안 평가보다 더 큰 보증을 제공합니다.
SOC 2 수락은 또한 경쟁적인 상황에서 강력한 차별화자로 봉사합니다. 잠재적인 고객이 여러 공급 업체를 평가할 때, SOC 2 인증은 보안 성숙도 및 조직적인 약속의 수준에 따라 준수 조직의 호의를 기울일 수 있습니다. 이 차이는 규정 준수 인증이 부족한 조직에 대해 준수 할 때 특히 귀중합니다.
외부 혜택 외에도 SOC 2 준수는 운영 효율과 보안 자세를 향상시킵니다. 프레임 워크는 프로세스를 문서화하고 모니터링 제어를 구현하고 일반 검토 절차 [12]를 설정합니다. 이러한 요구 사항은 종종 기존 프로세스에서 간격을 표시하고 최적화 및 자동화에 대한 기회를 제공합니다. 많은 IT 팀은 SOC 2 준수가 더 견고하고 신뢰할 수 있고 효율적인 작업에 필요한 분야가 있음을 발견했습니다.
규정 준수 프로세스는 IT 팀이 사고되기 전에 잠재적 인 보안 취약점을 식별하고 해결하는 데 도움이되는 위험 관리에 대한 구조화 된 접근 방식을 제공합니다. 일반 위험 평가, 제어 테스트 및 지속적인 모니터링을 필요로함으로써 SOC 2 준수는 비용이 많이 드는 보안 사고 [13]을 방지 할 수있는 유능한 보안 문화를 만듭니다.
사이트맵 2 Type I vs. Type II: 조직의 올바른 길을 선택¶
SOC 2 준수를 추구 할 때 첫 전략 결정 IT 팀 중 하나는 유형 I 또는 Type II 보고서를 추구하는 것입니다. 이 결정은 타임 라인, 비용 및 고객 및 이해 관계자에게 제공되는 보험의 수준에 대한 상당한 의미를 가지고 있습니다.
사이트맵 2 유형 특정 시점에서 조직의 통제의 디자인을 평가합니다. 감사는 보안 제어가 제대로 설계되고 구현되었는지 여부에 초점을 맞추고 있지만, 시간 [14]에 대한 운영 효율성을 평가하지 않습니다. 유형 I 보고는 일반적으로 더 빨리 완료될 수 있고, 2-4 달 안에, 그리고 유형 II 보고 보다는 더 낮은 비용에. 그러나, 그들은 통제가 의도대로 일관되게 운영된다는 것을 보여주지 않기 때문에 고객에게 한정 보증을 제공합니다.
사이트맵 2 유형 II 보고, 대조에서는, 지정된 기간에 통제의 디자인 그리고 운영 효율성을, 전형적으로 3-12 달 평가합니다. 이 보고서는 검토 기간 동안 여러 번을 테스트 할 수있는 감사원이 일관성있고 효과적으로 작동하는지 확인해야합니다 [15]. Type II 보고서가 더 많은 시간과 투자를 필요로하는 동안, 그들은 고객에게 크게 더 큰 보험을 제공하고 시장의 표준 기대가되고 있습니다.
IT 팀의 경우 Type I 및 Type II 사이의 선택은 비즈니스 목표 및 고객 요구 사항에 의해 구동되어야합니다. 기본 목표가 신속하게 즉각적인 비즈니스 요구에 대한 기본 준수를 입증하는 경우, 유형 I 보고서는 상호 단계로 적합 할 수 있습니다. 그러나 대부분의 조직은 그들은 결국 고객 요구 사항과 경쟁력있는 압력을 만족시키기 위해 Type II 보고서를 필요로한다.
많은 준수 전문가들은 여러 가지 이유로 Type II 보고서에 직접 진행하는 것이 좋습니다. 먼저 Type II에 필요한 추가 노력은 주로 더 복잡한 제어 구현보다는 감사 기간의 기간에 있습니다. 둘째, 많은 고객이 유형 I 보고서를 거부하기 시작합니다. 그 때문에 diligence 요구. 세 번째, 추구 유형 나는 두 개의 별도의 감사 참여에서 Type II 결과, 이는 일반적으로 단일 유형 II 감사보다 비싸고 시간 소모.
SOC 2 인증을 신속하게 필요로하는 조직의 경우, 짧은 3 개월 동안의 유형 II 보고서는 속도와 보증의 최적의 균형을 제공 할 수 있습니다. 이 접근법은 조직이 시장 영향을 최소화하면서 의미있는 준수 인증을 달성 할 수 있습니다.
신뢰 서비스 Criteria Deep Dive : IT 팀의 기술 구현¶
보안 (Common Criteria) : SOC 2 준수의 기초¶
보안 표준은 모든 SOC 2 감사를 위한 기초로 봉사하고 IT 팀이 실행하고 유지해야 하는 통제의 가장 넓은 범위를 우회합니다. 이 제어는 무단 액세스, 무단 공개 및 손상에 대한 정보 및 시스템을 보호하기 위해 설계되었으며 가용성, 무결성, 기밀성 및 개인 정보 보호 [16]를 손상시킬 수 있습니다.
조직 관리는 보안 표준의 첫 번째 기둥을 형성하고 IT 팀이 명확한 지배 구조, 보안 정책 및 책임 메커니즘을 수립해야합니다. 포괄적인 정보 보안 정책을 개발, 보안 역할 및 책임 구축, 보안 인식 교육 프로그램을 구현. IT 팀은 조직 구조를 문서화해야하며 보안 역할을 정의하며 보안 책임은 조직 전체에 명확하게 할당되고 이해됩니다.
액세스 제어는 SOC 2 준수를 구현하는 IT 팀을위한 가장 중요한 영역 중 하나입니다. 프레임 워크는 사용자 역할과 책임 [17]을 기반으로 정보 및 시스템 리소스에 대한 액세스를 제한하는 논리 액세스 제어를 구현하는 조직이 필요합니다. 이에는 권한이 없는 계정의 다중 요인 인증과 같은 강력한 인증 메커니즘을 구현하고, 사용자 권한이 적절하게 유지되도록 정기 액세스 리뷰를 수행하고 있습니다.
네트워크 보안 제어는 조직의 인프라 및 데이터 보호에 필수적입니다. IT 팀은 방화벽, 침입 탐지 및 예방 시스템, 네트워크 세그먼트 및 보안 통신 프로토콜을 구현해야합니다. SOC 2 프레임 워크는 네트워크 아키텍처를 문서화하고 네트워크 구성에 대한 변경 관리 절차를 구현하고 의심스러운 활동 [18]에 대한 네트워크 트래픽을 모니터링해야합니다.
Endpoint 보안 제어는 조직 시스템 및 데이터에 액세스하는 워크스테이션, 서버 및 모바일 장치의 보호를 해결합니다. 이에는 엔드포인트 보호 소프트웨어를 구현하고, 그 시스템은 보안 패치로 정기적으로 업데이트되고, 모바일 장치 관리에 대한 제어를 설정합니다. IT 팀은 보안 구성 관리 및 일반 취약점 평가를 위한 제어를 구현해야 합니다.
Data Protection Control은 SOC 2 준수에 대한 기본이며 데이터 수명주기 전반에 걸쳐 종합적인 데이터 보안 조치를 구현하기 위해 IT 팀이 필요합니다. 이 데이터 분류 절차, 데이터에 대한 암호화는 나머지와 transit, 안전한 데이터 백업 및 복구 절차 및 보안 데이터 처리 방법을 포함합니다. 조직은 데이터 손실 방지 및 데이터 액세스 및 사용 패턴 모니터링을위한 제어를 구현해야합니다 [19].
가용성: 체계 신뢰도 및 성과 강화¶
Availability 기준은 그 정보와 체계가 가동을 위해 유효하고 법인의 목표를 만나기 위하여 이용합니다. IT팀은 강력한 인프라 관리, 재난 복구 계획 및 성능 모니터링 기능을 구현해야 합니다.
시스템 가용성 제어는 IT 팀이 적절한 중복 및 결함 공차 시스템을 설계 및 구현해야 합니다. 이에는 개별 구성 요소가 실패할 때 서비스 가용성을 유지할 수 있는 높은 가용성 아키텍처, 로드 밸런싱 및 실패 메커니즘이 포함됩니다. 조직은 허용 가능한 가용성 대상을 정의하고 가용성 문제 [20]에 경고 할 수있는 모니터링 시스템을 구현하는 서비스 수준 계약 (SLA)을 수립하고 모니터링해야합니다.
재해 복구 및 비즈니스 연속 계획은 가용성 기준의 중요한 구성 요소입니다. IT 팀은 다양한 장애 시나리오를 해결하는 포괄적 인 재난 복구 계획을 개발해야합니다, 개별 시스템 실패에서 데이터 센터의 부족을 완료. 이 계획은 정기적으로 테스트하여 효과적이고 테스트 결과가 문서화되고 시간이 지나면 계획을 개선하기 위해 사용됩니다.
용량 계획 및 성능 관리는 다양한 부하 조건에서 시스템 가용성 유지에 필수적입니다. IT 팀은 시스템 성능 및 리소스 활용을 추적하는 모니터링 시스템을 구현해야하며, 용량 계획 및 스케일링에 대한 절차를 수립하고 적절한 자동화 된 스케일링 메커니즘을 구현해야합니다. 이것은 데이터베이스 성능, 애플리케이션 응답 시간 및 인프라 자원 활용 [21]을 모니터링합니다.
변화 관리 절차는 필요한 업데이트 및 개선을 구현하면서 시스템 가용성을 유지하기위한 것이 중요합니다. Availability는 조직이 시스템 변경을 위해 테스트 절차, 롤백 계획 및 승인 워크플로우를 포함하는 공식 변경 관리 프로세스를 구현해야 합니다. 이러한 프로세스는 변화가 발생하지 않도록 도와줍니다.
Integrity 처리: 데이터 정확도 및 Completeness 관리¶
Process Integrity 표준은 시스템 처리의 완전성, 유효성, 정확성, 적시성 및 허가를 요구합니다. IT 팀은 데이터 처리 시스템, API 및 통합 플랫폼을 관리합니다. 이 기준은 포괄적 인 데이터 검증, 오류 처리 및 모니터링 기능을 구현해야합니다.
데이터 입력 제어는 무결성을 처리하고 시스템의 품질 표준을 충족하는 데이터 입력 메커니즘을 구현하기 위해 IT 팀이 필요합니다. 이 데이터 형식 검증, 범위 검사, 완료 검증 및 중복 감지 메커니즘을 구현합니다. 조직은 거절되거나 잘못된 데이터 처리에 대한 제어를 구현해야하며 데이터 품질 문제가 제대로 로그 및 주소 [22]를 보장합니다.
처리 제어는 데이터 처리 작업의 정확성과 완전성을 고려합니다. IT 팀은 오류 처리, 자동화된 오류 처리 및 복구 메커니즘을 구현할 수 있는 모니터링 시스템을 구현해야 하며, 조사 및 해결 처리 문제를 위한 절차를 수립합니다. 이에는 처리 작업의 정확성을 확인할 수 있는 트랜잭션 로깅, 감사 트레일 및 재구성 절차가 포함됩니다.
데이터 출력 제어는 처리 된 데이터가 정확하고 완전하며 사용자 또는 외부 시스템에 전달되기 전에 올바르게 포맷됩니다. 이것은 출력 검증 절차를 구현하고, 보고서 생성 및 배포에 대한 제어를 설정하고 출력 데이터의 정확성을 확인하기위한 메커니즘을 구현합니다. 조직은 출력 오류를 처리하고 올바른 데이터가 제대로 분산되도록 제어해야합니다 [23].
처리 작업에 대한 권한 관리는 공인된 개인만 시작, 수정, 또는 Approve 데이터 처리 활동을 할 수 있도록 합니다. IT 팀은 처리 시스템에 대한 역할 기반 액세스 제어를 구현해야하며 중요한 처리 작업에 대한 승인 워크플로를 수립하고 처리 활동을 추적하고 무단 작업을 식별 할 수있는 로깅 및 모니터링 시스템을 구현합니다.
Confidentiality: 민감한 정보 보호¶
Confidentiality 표준은 고객 데이터, 독점 비즈니스 정보, 지적 재산권 및 기타 민감한 데이터를 포함하여 기밀로 지정된 정보 보호에 중점을 둡니다. IT팀은 데이터 수명주기 전반에 걸쳐 종합 데이터 분류, 액세스 제어 및 보호 메커니즘을 구현해야 합니다.
데이터 분류는 기밀 관리의 기초이며, 조직이 식별, 분류, 라벨 기밀 정보의 감도 및 비즈니스 영향에 근거합니다. IT팀은 다양한 수준의 기밀성을 정의하는 데이터 분류 정책을 개발해야 하며, 분류 수준에 따라 데이터를 처리할 수 있는 제어를 구축합니다. 자동화된 데이터 발견 및 분류 도구 구현이 포함되어 있습니다. [24].
기밀 정보에 대한 액세스 제어는 일반 액세스 제어보다 더 제한되어야하며 추가 인증 및 인증 메커니즘을 구현하기 위해 IT 팀이 필요합니다. ο 수집항목 : 이름 , 생년월일 , 성별 , 로그인ID , 비밀번호 , 비밀번호 질문과 답변 , 자택 전화번호 , 자택 주소 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 , 휴대전화번호 조직은 기밀 정보에 대한 무단 액세스에 대한 감지 및 경고 할 수있는 모니터링 시스템을 구현해야합니다.
암호화 제어는 나머지와 transit에서 기밀 정보를 보호하는 데 필수적입니다. IT 팀은 기밀 데이터를 저장하기위한 강력한 암호화 메커니즘을 구현해야하며 기밀 정보를 전달하기위한 보안 통신 프로토콜을 수립하고 암호화 키가 제대로 보호되고 관리되는 중요한 관리 절차를 구현합니다. TLS [25]와 같은 데이터베이스 암호화, 파일 시스템 암호화 및 보안 통신 프로토콜을 구현합니다.
데이터 처리 절차는 생성에서 처리에 대한 기밀 정보의 전체 수명주기를 고려해야합니다. IT팀은 안전하게 창조, 저장, 처리, 전달 및 기밀 정보의 처분을 수립해야 합니다. 이에는 기밀 데이터에 대한 보안 백업 및 복구 절차가 포함되어 있으며 데이터 보유 및 처리에 대한 제어를 수립하고 기밀 정보가 손상 될 때 사건에 대한 절차 구현이 포함됩니다.
개인 정보 보호 정책¶
개인 정보 보호 정책은 조직의 개인 정보 보호 정책 및 적용 가능한 개인 정보 보호 정책 및 규정에 따라 수집, 사용, 보유, 공개 및 개인 정보 처리에 특히 적용됩니다. GDPR, CCPA 및 기타 지역 개인 정보 보호법과 같은 개인 정보 보호 규정에 대한 증가 초점으로, 이 기준은 개인 데이터를 처리하는 IT 팀 관리 시스템에 대한 점점 중요했습니다.
개인 정보 보호 정책 및 동의 관리는 IT 팀이 조직의 개인 정보 보호 정책 및 적용 가능한 동의 요구 사항에 따라 수집 및 이용을 보장하는 시스템 및 절차를 실행해야합니다. 이에는 개인정보 수집 및 이용에 대한 사용자 동의를 얻기 위한 동의 관리 시스템 구축, 개인 정보 보호 정책 업데이트 및 구현 메커니즘이 포함됩니다 [26].
Data minimization 통제는 조직이 명시된 사업 목적을 위해 필요한 개인 정보를 수집하고 유지해야 합니다. IT팀은 개인정보의 긴 유형이 유지되고, 적절한 자동화된 데이터 삭제 절차를 수립하고 시스템에서 불필요한 개인 정보를 식별하고 제거하기 위한 제어를 구현해야 합니다.
개인 권리 관리는 개인이 접근, 정확, 삭제 또는 데이터에 대한 권리와 같은 개인 정보에 관한 다양한 권리를 요구합니다. IT 팀은 개인이 이러한 권리를 행사할 수 있도록 시스템 및 절차를 구현해야 하며, 권리 요청을 충족하기 전에 개별 정체성을 검증하고, 필요한 시간대 내에서 권리 요청을 추적하고 응답하는 메커니즘을 구현해야 합니다 [27].
Cross-border 데이터 전송 제어는 국제 경계를 통해 개인 정보를 전송하는 조직에 필수적입니다. IT 팀은 개인 정보를 보장하는 통제를 실행해야 합니다. 적절한 보호를 제공하는 관할권으로만 전송되며 국제 데이터 전송에 적합한 보호권을 수립하고 교차 국경 데이터 흐름을 모니터링하고 관리하기위한 절차를 수행합니다.
구현 로드맵: IT팀의 실제 가이드¶
SOC 2 준수를 성공적으로 구현하는 것은 실용적인 실행 시간으로 철저한 균형을 이루는 구조화 된 접근 방식을 요구합니다. 다음 로드맵은 SOC 2 준수를 효율적으로 달성할 수 있는 입증된 프레임워크로 IT 팀을 제공합니다.
1 단계 : 평가 및 계획 (주 1-4)¶
첫 번째 단계는 보안 제어의 현재 상태를 이해하고 종합적인 구현 계획을 개발합니다. IT 팀은 SOC 2 요구 사항에 대한 기존 보안 제어를 비교하는 격차 분석 수행에 의해 시작해야합니다. 이 평가는 모든 관련 Trust Services Criteria를 커버하고 추가 제어 또는 문서가 필요한 특정 영역을 식별해야합니다.
이 단계에서 IT 팀은 SOC 2 감사의 범위를 정의해야하며 시스템, 프로세스 및 Trust Services Criteria는 포함될 것입니다. 범위 정의는 구현하고 유지해야하는 제어의 범위를 결정하기 때문에 중요합니다. 조직은 신중하게 구현 복잡성 및 지속적인 유지 보수 요구 사항 [28]의 실제 고려 사항과 포괄적 인 적용을위한 욕망을 균형해야한다.
Stakeholder 참여는 계획 단계에서 중요합니다. IT 팀은 보안, 운영, 법률, 인적 자원 및 임원 리더십의 대표를 포함하여 준수 노력에 참여할 모든 개인을 식별해야합니다. 명확한 역할과 책임은 정의되어야하며, 일반 통신 채널은 구현 과정에서 정렬을 보장하기 위해 설치되어야 합니다.
계획 단계는 특정한 이정표를 포함하는 상세한 프로젝트 계획의 발달로, deliverables 및 구현의 각 단계를 위한 타임라인을 종결해야 합니다. 이 계획은 자원 요구 사항, 예산 고려 사항 및 잠재적 인 구현 문제에 대한 위험 완화 전략을 포함해야합니다.
단계 2: 제어 설계 및 문서 (주 5-12)¶
두 번째 단계는 SOC 2 요구 사항을 해결할 수있는 특정 컨트롤을 설계 및 문서화에 중점을 둡니다. 이 단계는 일반적으로 구현 프로세스의 가장 집중적인 기간을 나타냅니다. 비즈니스 프로세스의 상세한 분석과 종합 제어 문서의 개발이 필요합니다.
정책 개발은이 단계의 중요한 구성 요소입니다. IT 팀은 정보 보안 정책, 액세스 제어 정책, 사건 응답 절차 및 공급 업체 관리 정책을 포함하여 모든 관련 SOC 2 요구 사항을 해결하는 보안 정책을 개발 또는 업데이트해야합니다. 이 정책은 SOC 2 요구 사항을 해결하기 위해 충분히 포괄적이어야합니다. 하루 종일 작업 [29].
제어 디자인은 SOC 2 요구 사항을 준수 할 수 있도록 특정 절차 및 메커니즘을 개발하기 위해 IT 팀을 요구합니다. 이에는 액세스 제어 시스템, 모니터링 메커니즘 및 데이터 보호 절차와 같은 기술 제어뿐만 아니라 승인 워크플로우, 검토 절차 및 교육 프로그램과 같은 관리 제어가 포함됩니다.
문서는 아마도이 단계의 가장 시간 소문 측면이지만 SOC 2 준수에 필수적입니다. IT 팀은 목적, 구현 절차, 책임 당 및 증거 수집 방법을 포함하여 각 통제를 설명하는 상세한 문서를 작성해야 합니다. 이 문서는 감사 및 지속적인 준수 모니터링의 기초 역할을합니다.
위험 평가 및 제어 매핑은이 단계에서 중요한 활동입니다. IT 팀은 잠재적 인 위협과 취약성을 식별하는 공식적인 위험 평가를 수행해야하며 다양한 위험 시나리오의 likelihood 및 충격을 평가하고 특정 통제 주소가 확인된 위험에 대한 문서. 이 위험 기반 접근법은 통제가 적절하게 설계되고 우선적으로 설계되었습니다.
3 단계 : 제어 구현 (주 13-20)¶
세 번째 단계는 이전 단계에서 설계 및 문서화 된 제어를 구현하는 데 중점을 둡니다. 이 단계는 다른 팀과 체계 사이 주의깊은 조정이 기존 가동으로 제대로 통합된다는 것을 보증하기 위하여 조정을 요구합니다.
기술 구현은 종종이 단계의 가장 복잡한 측면을 나타냅니다. IT 팀은 시스템을 구성하고 새로운 기술을 배포하고 필요한 제어를 지원하는 다양한 보안 도구를 통합해야합니다. 이것은 새로운 액세스 제어 시스템을 구현하고, 모니터링 도구, 구성 암호화 메커니즘을 배치하고 자동화 된 백업 및 복구 절차 [30]를 수립 할 수 있습니다.
프로세스 구현은 새로운 절차에 대한 교육 직원을 필요로하며 승인 워크플로우를 수립하고 매일 작업에 대한 준수 활동을 통합합니다. 이것은 새로운 보안 절차에 훈련 사용자를 포함, 일반 검토 및 모니터링 활동을 설정, 및 사건 응답 절차를 구현.
테스트 및 검증은 구현 단계에서 중요합니다. IT 팀은 모든 구현 된 제어의 철저한 테스트를 수행해야합니다. 이 기능은 액세스 제한 및 모니터링 시스템과 같은 기술 제어뿐만 아니라 승인 워크플로우 및 검토 절차와 같은 관리 제어를 포함합니다.
문서 업데이트는 실제 구현 세부 사항이 초기 디자인과 다를 수 있도록 구현 단계 전반에 걸쳐 필요합니다. IT 팀은 실제 통제의 구현과 구현 과정에서 만든 변경 사항을 반영하는 정확한 문서를 유지해야합니다.
4 단계 : 사전 오디오 준비 (주 21-24)¶
제 4 단계는 내부 평가를 수행하여 공식 SOC 2 감사를 준비하고 증거를 수집하고 나머지 격차 또는 문제를 해결합니다.
내부 감사 활동은 외부 감사관이 도착하기 전에 잠재적 인 문제를 식별하기 위해 공식 감사 절차를 시뮬레이션해야합니다. IT 팀은 모든 제어의 포괄적 인 테스트를 수행해야하며 제어 작동의 증거를 수집하고 식별되는 예외 또는 문제를 문서화해야합니다. 이 내부 감사는 감사 발견되기 전에 문제를 해결 할 수있는 기회를 제공합니다.
Evidence 컬렉션은 이 단계에서 중요한 활동입니다. IT 팀은 모든 구현 제어의 설계 및 운영 효율성을 입증하는 포괄적 인 증거를 수집해야합니다. 이 증거는 시스템 로그, 승인 기록, 교육 문서, 정책 acknowledgments 및 제어 작동을 보여주는 다른 artifact를 포함 할 수 있습니다 [31].
구제 활동은 내부 감사 중 확인 된 문제 또는 간격을 해결해야합니다. 이 문서의 추가 제어, 업데이트, 추가 교육 제공, 또는 제어 효과에 영향을 미칠 수있는 기술 문제를 해결 포함 할 수 있습니다.
감사 선택 및 참여는 이미 완료되지 않은 경우이 단계에서 발생해야합니다. IT 팀은 업계 및 기술 환경에 대한 경험이있는 자격을 갖춘 SOC 2 감사원과 함께 일해야합니다. 감사 선택 과정은 경력, 비용, 타임 라인 및 조직과 같은 요인을 고려해야합니다.
협력기관 도전과 솔루션¶
SOC 2 준수를 구현하는 IT 팀은 종종 타임 라인, 비용 및 궁극적 인 성공에 영향을 미칠 수있는 비슷한 과제를 직면. 이러한 일반적인 pitfalls 및 솔루션에 대한 이해는 팀이 비용 지연을 방지하고 성공적인 준수 성과를 보장합니다.
자원 할당 및 Competing 우선 순위¶
가장 일반적인 과제 중 하나 IT 팀 얼굴은 지속적인 운영 책임 및 기타 전략 이니셔티브와 SOC 2 구현을 균형 잡히고 있습니다. SOC 2 준수의 포괄적 인 성격은 다른 우선 순위와 충돌을 만들 수있는 주요 기술 직원의 상당한 시간 투자를 요구합니다.
이 도전에 대한 해결책은 적절한 계획 및 이해 관계자 관리에 있습니다. IT 팀은 지속적인 운영 책임 및 준수 이니셔티브에 대한 보안 임원의 약속을 고려하는 현실적인 프로젝트 타임라인을 개발해야합니다. 이것은 일시적으로 위탁 책임이 요구될 수 있고, 추가 자원에 가져오거나, 실시 기간 [32] 도중 non-critical 프로젝트를 강제합니다.
SOC 2 활동은 적절한 관심을 받고 우선 순위를 달성할 수 있도록 최선을 다하고 있습니다. 이 개인은 다른 팀과 이해 관계자와 공동으로 조정하면서 준수 이니셔티브를 구동하는 충분한 권위와 리소스가 있어야합니다.
문서 및 프로세스 형성¶
많은 IT 팀은 SOC 2 준수의 문서 요구 사항과 투쟁, 특히 정보 처리 및 삼발 지식에 의존하는 조직. 프레임 워크는 공식 문서 관행에 익숙하지 않은 팀에 대해 압도 할 수있는 정책, 절차 및 제어 활동의 포괄적 인 문서가 필요합니다.
이 도전을 극복하기 위한 핵심은 기존의 관행과 점차적으로 새로운 프로세스를 만들기 위해 시도하는 것보다 더 공식화하는 것입니다. 대부분의 조직은 이미 많은 필요한 통제가 있습니다. 그들은 단순히 문서 및 SOC 2 요구 사항을 충족하기 위해 이러한 관행을 공식화해야합니다. IT 팀은 실제로 현실을 반영하지 않는 이상적인 프로세스를 만드는 것보다 실제로 무엇을 문서화에 초점을 맞추어야한다 [33].
템플릿과 프레임 워크를 활용하면 문서 부담을 크게 줄일 수 있습니다. 많은 컨설팅 회사 및 규정 준수 플랫폼은 SOC 2 정책 템플릿 및 문서 프레임 워크를 제공하여 조직의 시작점으로 제공 할 수 있습니다. 이 템플릿은 특정 조직 관행을 반영하기 위해 사용자 정의되어야하지만, 문서 프로세스에 대한 귀중한 구조와 지도를 제공 할 수 있습니다.
Technical Control 구현¶
SOC 2 준수에 필요한 기술 제어를 구현하는 것은 현대 보안 기능을 지원하지 않는 제한된 보안 인프라 또는 레거시 시스템을 갖춘 조직에 특히 도전 할 수 있습니다. 포괄적인 로깅 및 모니터링을 구현하고 적절한 액세스 제어를 수립하고 적절한 데이터 보호 메커니즘을 보장합니다.
기술 구현에 대한 단계적 접근은 복잡성과 비용을 관리 할 수 있습니다. IT 팀은 액세스 제어 및 모니터링 시스템과 같은 가장 중요한 제어를 우선적으로 관리해야하며 점차적으로 기술 제어를 실행합니다. 이 접근 방식을 통해 조직이 기본 준수를 달성 할 수 있습니다. [34].
Cloud 기반 보안 솔루션은 기존의 보안 인프라에 비용 효율적인 대안을 제공 할 수 있습니다. 많은 클라우드 보안 플랫폼은 정체성과 액세스 관리, 보안 모니터링 및 데이터 보호와 같은 SOC 2-relevant 기능을 제공하여 기존 솔루션보다 신속하고 비용 효율적으로 구현할 수 있습니다.
Ongoing 정비 및 감시¶
초기 인증이 달성된 후 SOC 2 규정 준수를 유지해야 하는 지속적인 노력에 대한 많은 조직. 프레임 워크는 시스템 및 프로세스의 변경 사항을 반영하기 위해 제어, 일반 테스트 및 검증 및 지속적인 문서 업데이트의 지속적인 모니터링을 요구합니다.
자동화된 모니터링 및 보고 기능을 설치하면 지속적인 유지보수 부담을 크게 줄일 수 있습니다. IT 팀은 제어 작업의 증거를 자동으로 수집 할 수있는 모니터링 시스템을 구현하고, 준수 보고서를 생성하고 잠재적 인 문제에 경고해야합니다. 이 자동화는 지속적인 준수에 필요한 수동 노력을 줄이고 일관성과 모니터링 활동의 신뢰성 향상 [35].
일반 규정 준수 리뷰 및 평가는 표준 운영 절차에 통합해야합니다. 연간 행사로 규정 준수를 치료하는 것보다, IT 팀은 통제 효과를 평가하는 ¼ 또는 월간 규정 준수 리뷰를 수립하고 잠재적 인 문제를 확인하고 문서가 현재 및 정확하다는 것을 보장합니다.
지속 가능한 SOC를위한 모범 사례 2 준수¶
초기 SOC 2 인증은 준수 여정의 시작일 뿐입니다. 지속적 준수 유지는 보안 자세 및 운영 효율성을 지속적으로 개선하면서 매일 작업에 대한 준수 활동을 통합하는 지속 가능한 관행을 수립해야합니다.
Existing Process와 통합¶
가장 성공적인 SOC 2 구현은 병렬 준수 특정 절차를 만드는 것보다 기존 운영 프로세스에 대한 준수 활동을 통합합니다. 이 통합은 표준 운영 절차의 일부가 될 수 있도록 준수의 관리 부담을 줄일 수 있습니다.
변경 관리 프로세스는 시스템 및 프로세스 변경을 보장하기 위해 준수 고려 사항을 통합해야합니다. 이 규정은 변경이 시행될 때, 변경이 시행되고, 변경이 이루어진 후 테스트 컨트롤을 업데이트할 수 있도록 제안된 변경의 준수 영향을 평가하는 절차를 포함합니다. [36].
보안 사고는 SOC 2 요구 사항에 따라 제대로 보고 및 조사 할 수 있도록 준수 통지 및 문서 요구 사항을 포함해야합니다. 이 통합은 지속적인 위험 평가 및 제어 개선에 대한 귀중한 정보를 제공하면서 사건 응답 중에 준수 고려 사항을 해결하는 것을 보장합니다.
지속적인 모니터링 및 개선¶
효과적인 SOC 2 준수 프로그램은 지속적인 가시성을 제어 효과 및 보안 자세로 제공합니다. 이 모니터링은 보안 개선 및 운영 효율을 구동하는 행동 가능한 통찰력을 제공하기 위해 간단한 준수 검사를 넘어야합니다.
자동화된 감시 시스템은 수동 노력과 일관성을 개선할 수 있는 위치를 구현해야 합니다. 이 시스템은 키 보안 메트릭을 모니터링하고 제어 작동의 증거를 수집하고 잠재적 인 문제 또는 예외에 경고해야합니다. 모니터링 데이터는 정기적으로 검토하고 분석하여 추세, 패턴 및 개선을위한 기회 [37].
정기적인 제어 테스트 및 검증은 감사 기간 동안 매년 실시되어야 합니다. 이 지속적인 테스트는 통제 부족을 조기에 식별하는 데 도움이되며, 감사 결과가되기 전에 구제 할 기회를 제공하고, 효율성을 제어하기위한 지속적인 노력을 보여줍니다.
Stakeholder 참여 및 커뮤니케이션¶
지속 가능한 SOC 2 준수는 조직 전체에 걸쳐 이해 관계자와 지속적인 참여와 통신을 요구합니다. 이것은 직원을 위한 규정 준수 상태 및 보안 자세, 지속적인 교육 및 인식 프로그램에 대한 임원 리더십과 일반 통신을 포함하고, 다른 부서 및 팀과의 정기적인 조정.
임원보고는 준수 상태, 키 메트릭 및주의가 필요한 모든 문제 또는 위험에 대한 명확하고 간접 정보를 제공해야합니다. 이 보고는 기술적인 세부사항 보다는 오히려 사업 충격 그리고 전략적인 고려사항에 집중해야 하고, 정보와 행정관에게 보안 투자 및 우선권 [38]에 관하여 통보한 결정을 해야 합니다.
직원 교육 및 인식 프로그램은 한 번 이상 진행되어야한다. 이 프로그램은 특정 준수 요구 사항뿐만 아니라 더 넓은 보안 문화 및 조직 보안에 개별 기여의 중요성을 다룹니다. 일반 교육은 직원은 현재 위협과 모범 사례의 인식을 유지하면서 역할과 책임감을 이해하는 데 도움이됩니다.
측정 성공: SOC 2 수락을 위한 중요한 성과 지시자¶
적절한 메트릭 및 키 성능 지표 (KPIs)를 설정하는 것은 SOC 2 준수 투자의 가치를 민주화하고 지속적인 프로그램 효과를 보장합니다. 이 메트릭은 개선된 보안 자세로 결과적으로 규정된 목표와 더 넓은 비즈니스 결과를 모두 해결해야 합니다.
규정 준수-Specific 미터¶
제어 효과 메트릭은 SOC 2 제어가 작동하는 방법을 직접 측정합니다. 이 메트릭은 효과적으로 운영되는 제어의 비율을 추적해야 하며, 통제 예외 또는 부족의 수와 심각성, 그리고 식별된 문제점을 재조정해야 합니다. 시간이 지남에 따라 이러한 미터 동향은 준수 프로그램의 성숙과 효과 [39]를 제공합니다.
감사 성과 미터는 SOC 2 감사 도중 조직의 성과를 추적하고, 감사 발견의 수를 포함하여, 확인한 문제점의 심각성, 및 감사 권고를 해결하기 위하여 요구되는 시간. 시간이 지남에 따라 감사 성과를 개선하고 지속적인 개선에 대한 준수 프로그램 및 조직의 약속의 효과를 보여줍니다.
Evidence 수집 및 문서 메트릭은 준수 문서 및 증거 수집 프로세스의 효율성과 완성도를 측정합니다. 이 미터는 감사 증거, 문서의 완전성 및 정확도, 자동화 된 증거 수집 시스템의 효과를 수집하는 데 필요한 시간을 추적해야합니다.
사업 영향 미터¶
고객 만족과 신뢰 메트릭은 고객 관계와 사업 결과에 대한 SOC 2 준수의 영향을 측정합니다. 이러한 미터는 보안 및 데이터 보호와 관련된 고객 만족 점수를 포함 할 수 있습니다. 특히 공급업체 선택의 요인으로 SOC 2 준수를 인용하고 고객 유지율에 대한 준수의 영향 [40].
영업 및 비즈니스 개발 메트릭은 SOC 2의 영향과 매출 세대와 사업 성장에 대한 준수를 추적합니다. 이러한 미터는 SOC 2 준수를 필요로하는 판매 기회의 수를 측정해야합니다, 판매 사이클 길이 및 승리 비율에 대한 준수의 영향, 및 준수 인증으로 인해 달성 될 수있는 프리미엄 가격.
가동 효율성 미터는 IT 가동과 안전 관리에 SOC 2 수락의 충격을 측정합니다. 이 메트릭은 보안 설문지 및 불임 요청, 보안 사건 응답의 효율성 및 보안 모니터링 및 경고 시스템의 효과에 응답해야 할 시간을 포함 할 수 있습니다.
위험 감소 미터는 조직의 전반적인 위험 자세에 대한 SOC 2 준수의 영향을 평가합니다. 이 메트릭은 보안 사고 빈도와 심각성을 추적해야 하며 취약점 관리 프로세스의 효과, 보안 평가 및 침투 테스트에 대한 조직의 성능.
미래 고려 및 Emerging 동향¶
SOC 2 준수 풍경은 기술 환경, 신흥 위협 및 진화 고객 기대에 대한 응답으로 계속 진화합니다. IT 팀은 이러한 추세를 인식하고 지속적인 준수 전략 및 투자에 대한 합병을 고려해야합니다.
클라우드 및 멀티 클라우드 환경¶
클라우드 서비스 및 멀티 클라우드 아키텍처의 증가 채택은 SOC 2 준수에 대한 기회와 도전을 모두 제공합니다. 클라우드 서비스는 SOC 2 준수를 지원하는 정교한 보안 기능을 제공 할 수 있지만 공유 책임 모델, 공급업체 관리 및 제어 검증 [41]의 새로운 복잡성을 소개합니다.
IT 팀은 클라우드 기반 시스템에 적합한 제어를 구현하고 클라우드 보안의 공유 책임 측면을 관리하기 위해 SOC 2 준수 클라우드 환경에서 SOC 2 준수를 관리하기위한 명확한 전략을 개발해야합니다. 클라우드 보안 및 규정 준수 관리의 새로운 기술과 기능을 개발할 수 있습니다.
인공 지능과 기계 학습¶
인공 지능과 기계 학습 기술의 통합은 SOC 2 준수에 대한 새로운 고려 사항을 소개합니다, 특히 데이터 처리 무결성, 알고리즘 바이스 및 자동화 의사 결정. IT 팀은 이러한 기술이 기존의 통제에 미치는 영향을 고려해야하며, 추가 제어가 AI-specific Risk [42]를 해결해야 할 수 있습니다.
AI 및 기계 학습 기술을 사용하여 자동화 된 준수 모니터링 및 제어 테스트는 SOC 2 준수 프로그램의 효율성과 효율성을 향상시킬 수있는 기회를 제공합니다. 이러한 기술은 보안 로그, 오토메이트 증거 수집 및 분석의 더 정교한 분석을 제공 할 수 있으며, 패턴을 식별하고 장애 또는 보안 문제를 나타냅니다.
개인 정보 보호 및 데이터 보호 진화¶
Booking.com: 당사는Herengracht 597, 1017 CE Amsterdam, The Netherlands (www.booking.com)에 소재한Booking.com B.V.(이하 Booking.com)의 계열사로, 온라인 예약 서비스를 제공하고 있습니다. 당사는 본 웹사이트에 콘텐츠만을 제공하며, 당사를 통해 이루어진 고객의 예약은 Booking.com을 통해 처리됩니다. 이를 위해 본 웹사이트에 입력된 고객 정보는 Booking.com 및 자회사에 공유됩니다. 고객 성명, 고객의 연락처, 고객의 결제 정보, 동반 투숙객 명, 기타 예약 관련하여 입력된 고객의 선호 사항 등이 이 고객 개인 정보에 포함될 수 있습니다. Booking.com 자매회사에 대한 자세한 사항은 http://www.booking.com/content/about.html IT 팀은 신흥 개인 정보 보호 규정에 대해 알리고 SOC 2 준수 전략 및 제어 구현에 대한 신청서를 고려해야합니다 [43].
Data minimization, 목적 제한 및 개별 개인 정보 보호 권리에 대한 증가 초점은 SOC 2 준수 프로그램의 일부로 더 정교한 데이터 관리 및 개인 정보 보호 관리를 구현하기 위해 조직이 필요할 수 있습니다. 개인정보 보호 원칙, 고급 데이터 분류 및 보호 기능 및 더 정교한 동의 및 권리 관리 시스템을 구현할 수 있습니다.
결론 : Security Excellence의 기초 구축¶
SOC 2 규정 준수는 체크 박스 운동 또는 규제 요건보다 훨씬 더 많은 것을 나타냅니다. 조직 자산을 보호하고 비즈니스 성장을 가능하게하고 고객 신뢰 및 데이터 보호에 대한 약속을 입증하는 빌딩 및 유지 보안 우수성을 위한 종합적인 프레임 워크가있는 IT 팀을 제공합니다.
SOC 2 준수의 여행은 시간, 자원 및 조직의 약속에 중요한 투자를 필요로하지만, 이익은 규정 준수 인증 자체보다 잘 확장됩니다. SOC 2 준수를 성공적으로 구현하는 조직은 일반적으로 작업 효율, 보안 자세 및 감사가 완료 된 후 긴 가치를 제공하는 조직 성숙도를 개선하는 프로세스가 개선된다는 것을 발견합니다.
SOC 2 규정 준수는 비즈니스 목표를 지원하는 보안 기능을 구축하면서 조직의 전략적 가치를 입증 할 수있는 기회를 제공합니다. SOC 2 프레임 워크의 구조화 된 접근은 보안 투자가 비즈니스 요구 및 업계 모범 사례와 일치한다는 것을 보장하는 데 도움이되며 지속적인 준수 요구 사항은 지속적인 개선과 적응을 통해 환경을 변화시킵니다.
SOC 2 준수의 성공은 기술 구현보다 더 필요하며 보안 인식의 문화를 구축하고 지속 가능한 프로세스 및 절차를 수립하고 보안 우수성에 대한 지속적인 약속을 유지해야합니다. SOC 2 규정 준수 운동보다 오히려 전략적 이니셔티브에 접근하는 조직은 그들의 투자에서 지속적인 성공과 derive 최대 가치를 달성 할 가능성이 높습니다.
SOC 2 규정 준수는 보안 및 데이터 보호에 대한 진화 및 고객 기대를 계속하고 있기 때문에 고객 데이터를 처리하고 기술 서비스를 제공하기 위해 조직의 중요한 기능을 유지할 것입니다. SOC 2 규정 준수를 마스터하는 IT 팀은 향후 요구 사항에 적응하고 비즈니스 성공과 고객 신뢰를 지원하는 보안 우수성을 구축하기 위해 잘 배치됩니다.
SOC 2 준수 경로는 도전 할 수 있지만, 그것은 또한 몇 년 동안 조직과 고객을 봉사 할 수있는 보안 우수성의 기초를 구축 할 수있는 기회입니다. 이 종합 가이드에서 지도 및 모범 사례를 따라 IT 팀은 성공적으로 경쟁력 있는 장점과 조직적 탄력성을 창출하기 위해 규정 준수 요건을 초과하는 건물 역량을 구축하면서 준수 여행을 탐색할 수 있습니다.
이름 *¶
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